重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
OPPO Enco Air3 无线耳机京东新低:618 钜惠仅需 79 元!
北京,2024 年 6 月 14 日 - 备受关注的 OPPO Enco Air3 无线耳机迎来了京东平台的历史新低价格!原价 189 元的 OPPO Enco Air3,在京东 618 期间直降 110 元,仅需 79 元 即可入手!钜惠力度空前,堪称真无线耳机市场中的性价比之王!
OPPO Enco Air3 拥有轻巧时尚的设计,半入耳式佩戴舒适稳固,即使长时间佩戴也不会感到不适。耳机搭载了 10mm 动圈单元,音质表现出色,能够带来清晰细腻的听觉体验。此外,OPPO Enco Air3 还支持 低延时模式,可有效降低游戏和视频中的音频延迟,让您尽享沉浸式娱乐体验。
超长续航也是 OPPO Enco Air3 的一大亮点。单次充电可使用约 4 小时,配合充电盒使用续航时间可长达 25 小时。此外,耳机还支持 IPX4 防水,可轻松应对日常生活中的汗水和雨水。
京东 618 期间,OPPO Enco Air3 无线耳机直降 110 元,仅需 79 元 即可享受高品质的无线音频体验。如此优惠的价格,不容错过!赶快前往京东下单,抢购您的专属福利吧!
以下是 OPPO Enco Air3 无线耳机的更多亮点:
- 蓝牙 5.2 连接,稳定可靠
- 支持触控操作,方便易用
- 开盖即连,无需繁琐配对
- 支持通话降噪,清晰通话
京东 618 钜惠活动正在进行中,除了 OPPO Enco Air3 无线耳机之外,还有众多其他数码产品提供超值优惠。快来京东选购,享受 618 带来的惊喜吧!
发布于:2024-06-29 19:42:13,除非注明,否则均为
原创文章,转载请注明出处。
还没有评论,来说两句吧...